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券商私募基金托管资格都有哪些?券商为企业融资有哪些方式?

添加时间:2021年3月13日 来源: 大连经济纠纷律师   http://www.bjjjajlaw.com/

  宋,大连经济纠纷律师,现执业于北京海润天睿(大连)律师事务所,具有丰富的法律务实经验,深厚的法律功底,秉承着“专心、专注、专业”的理念,承办每一项法律事务、每一个案件。以扎实的专业知识为基础,以严格的服务制度为保障,以良好的社会关系为通道,以娴熟的职业技能为手段,竭诚为境内外客户提供优质、高效的法律服务。

  

券商私募基金托管资格都有哪些?



 随着私募基金规模的壮大,私募基金的发展制度也日益完善,如托管业务的出现。私募基金托管能很大程度上的解决资金利用不合理或者“暗箱操作”等情况的出现。但并不是所有的券商都能提供托管服务,那么券商私募基金托管资格都有哪些中国目前已获得资格的又有哪些呢


  一、券商私募基金托管资格


  《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行,也就是托管人,应当具备下列条件:


  1、净资产和风险控制指标符合有关规定;


  2、设有专门的基金托管部门;


  3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;


  4、有安全保管基金财产的条件;


  5、有安全高效的清算、交割系统;


  6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;


  7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;


  8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。


  二、目前已获得的券商私募基金托管资格


  依据《基金法》第33条“基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准”。可以看出,基金法并未区分公募、私募基金托管人,而是对托管人采取行政许可核准制度。因此,国信证券建议,私募基金管理人需要审核托管人的托管资质。


  根据证监会2016年4月22日公布的依据《证券投资基金法》已取得基金托管业务资格的证券公司除商业银行外,还有14家。对于未取得证监会许可的基金托管业务资格的券商,其目前为私募基金机构提供的产品备案、交易系统、估值核算等服务,仅仅属于证券经纪业务的延伸,不能对外宣称其能担任私募基金托管人。此外,证监会机构部已委托中国证券投资者保护基金公司对目前券商开展的私募基金综合服务业务进行评估,拟适时出台《证券公司主经纪商服务指引》,在该指引出台前,拟不再新增相关综合服务试点,避免该业务与现行须经行政许可的基金托管业务被部分机构混淆,也意味着私募基金综合服务试点业务将定格在目前的59家券商。


  综上所述,目前已获得券商私募基金托管资格一共有15家,但提供托管综合业务的券商不在少数,需要注意的是这两者的业务范围及资格认证有所差异。私募基金管理人在开展托管业务时最好能找那15家有资格认证的券商。如果您还有其他方面的问题,可以咨询网站的律师,我们有专业的律师为您答疑解惑。









券商为企业融资有哪些方式?

随着经济的快速发展,金融行业越来越热门,它运行的方式也得到很多人的研究。而一个企业要发展,需要资金可以采用融资的方式,一些证券公司要获利也需要各种融资方式。那么券商为企业融资有哪些方式呢让我们一起来了解一下相关的情况吧。

一、股权融资

证券公司的股权融资主要是指证券公司成立或增资扩股时募集资本,证券公司公开发行股票并上市以及证券公司在业务经营过程中利用股权筹资。股权融资具有永久性无到期日不需归还没有还本付息压力等特点。因筹资风险较小,所以成为证券公司筹措长期资金的重要方式是证券公司长远发展所必须具备的融资能力。另外这种融资方式还可促进企业转换经营机制真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场竞争主体。

二、债务融资

发行债券融资是证券公司作为债务人向债权人承诺在未来一定时间还本付息而发行有价证券的筹资方式。证券公司债务融资方式主要包括发行债券和银行贷款融资。 证券公司发行债券的目的是为筹措中长期资金所发行债券利率一般高于同期限的银行储蓄存款利率。与股权融资相比债券融资具有偿还性、期限性、利

息固定性、安全性和流动性的特点。另外发行债券融资的资金成本要低于股权融资可以保证公司的控制权能够发挥财务杠杆的作用。但是利用债券融资数量有限财务风险较高而且发行债券的限制条件比起长期借款来要严格得多。银行贷款融资是指证券公司通过向银行借款以筹集所需的资金证券公司向银行贷款方式包括

三、票据融资

票据融资是货币市场历史最悠久的一种融资方式。商业票据是一种有特定期限的、只售给机构投资者的、可在市场上使用的短期本票。期限可为几个月或更短,一般平均为25-45天。商业票据通常按面值折价出售,其中折扣的一部分是预付给投资者的票据到期后的利息。发行的票据可以自由转让、贴现是一种流

动性较强的信用工具。在西方发达国家票据融资初期多为生产类大公司所利用。而目前,票据融资成为包括券商在内的金融公司融通短期资金的重要方式。

四、同业拆借融资

同业拆借一般是由商业银行向券商提供的,券商用所拥有的短期政府债券或商业票据作抵押,向商业银行拆借。拆借期限由双方商定,其目的在于调剂头寸和对付临时性资金余缺。同业拆借一般期限较短。

五、证券回购融资

证券回购融资的具体做法是:债权人买下券商的有价证券,并约定券商在一定的时间内以约定价格将证券买回。买卖的差价是券商应付的利息。它的实质是金融机构之间用证券作抵押的短期融资。

六、向证券金融公司融资

证券金融公司是为证券信用交易提供资金融通而设立的它专为证券公司和一般投资者的有价证券发行、流通和信用交易结算提供资金和有价证券的借贷。 证券金融公司从银行和非银行金融机构获取资金,再以抵押融资的方式将资金贷放给证券公司和投资者。日本、韩国、中国台湾的证券公司都采用这种融资方式。

有股权融资、债务融资、票据融资、同业拆借融资、证券回购融资以及向证券金融公司融资等,方式有很多。融资是关系到企业的生存发展,也关乎了很多投资人民的利益,及时了解相关的资讯对我们是有很大帮助的。

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